Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 153/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Sông Ba (Địa chỉ: 230 Nguyễn Tri Phương, Quận Thanh Khê, Thành phố Đà Nẵng), cụ thể như sau:
Trong khoảng thời gian từ 31/7/2007 đến 22/8/2009, Công ty Cổ phần Sông Ba đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tăng vốn điều lệ từ 175,9 tỷ đồng lên 450 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN và phân phối chứng khoán không đúng quy định của pháp luật, vi phạm quy định tại Điều 13 và Điều 21 của Luật Chứng khoán;
Trong đợt góp vốn lần 5 ngày 22/8/2009, Công ty Cổ phần Sông Ba đã thực hiện phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong Công ty nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN và công bố thông tin trên các phương tiện thông tin đại chúng tối thiểu 10 ngày trước khi thực hiện đợt phát hành, vi phạm quy định tại Điểm 6.1 Khoản 6 Mục IV Thông tư 18/2007/TT-BTC ngày 13/3/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua bán lại cổ phiếu và một số trường hợp phát hành thêm của công ty đại chúng.
Xét tính chất và mức độ vi phạm:
- Phạt tiền 40.000.000 đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 9 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 36/2007/NĐ-CP);
- Phạt tiền 25.000.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 2 Điều 32 Nghị định 36/2007/NĐ-CP;
- Phạt tiền 5.000.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 33 Nghị định 36/2007/NĐ-CP.
Tổng cộng mức phạt là 70.000.000 đồng.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 8/3/2010